OFAC 修订古巴资产管制条例，新增间接金融交易禁令并取消部分授权
Cuban Assets Control Regulations
事件概况
事件概况
2026年9月30日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）在《联邦公报》发布规则，修订《古巴资产管制条例》，以落实美国总统对古巴外交政策的部分内容，包括依据2025年6月30日签署的《国家安全总统备忘录-5》（2025 NSPM-5）相关指示。核心修订包括：新增禁止与古巴限制清单（Cuba Restricted List）上的实体或子实体进行间接金融交易；修订其他金融交易授权，取消“U-Turn”交易授权；修订旅行及相关交易授权，取消团体“人民对人民”旅行和在古巴举行专业会议的授权。该规则自发布之日起生效，具体生效日期及过渡安排以《联邦公报》文本为准。
2026年9月30日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）在《联邦公报》发布规则，修订《古巴资产管制条例》，以落实美国总统对古巴外交政策的部分内容，包括依据2025年6月30日签署的《国家安全总统备忘录-5》（2025 NSPM-5）相关指示。核心修订包括：新增禁止与古巴限制清单（Cuba Restricted List）上的实体或子实体进行间接金融交易；修订其他金融交易授权，取消“U-Turn”交易授权；修订旅行及相关交易授权，取消团体“人民对人民”旅行和在古巴举行专业会议的授权。该规则自发布之日起生效，具体生效日期及过渡安排以《联邦公报》文本为准。
影响与关注
影响与关注
本次修订显著收紧对古巴的金融与旅行限制。新增的间接金融交易禁令意味着，即使交易不直接涉及古巴限制清单实体，只要通过中间方间接与其发生金融往来，也可能被禁止，这将扩大合规审查范围。取消“U-Turn”授权后，涉及古巴的美元清算中转交易将不再被允许，可能影响银行结算路径。旅行授权取消将减少美国与古巴之间的人员往来，进而影响相关服务贸易。可能受冲击的中国企业包括：与古巴有贸易往来的进出口商、涉及古巴航线的物流企业、为古巴相关交易提供结算服务的金融机构，以及参与古巴旅行或会议服务的旅游企业。供应链方面，涉及古巴的转口贸易和美元结算可能受阻。
本次修订显著收紧对古巴的金融与旅行限制。新增的间接金融交易禁令意味着，即使交易不直接涉及古巴限制清单实体，只要通过中间方间接与其发生金融往来，也可能被禁止，这将扩大合规审查范围。取消“U-Turn”授权后，涉及古巴的美元清算中转交易将不再被允许，可能影响银行结算路径。旅行授权取消将减少美国与古巴之间的人员往来，进而影响相关服务贸易。可能受冲击的中国企业包括：与古巴有贸易往来的进出口商、涉及古巴航线的物流企业、为古巴相关交易提供结算服务的金融机构，以及参与古巴旅行或会议服务的旅游企业。供应链方面，涉及古巴的转口贸易和美元结算可能受阻。
合规提示
合规提示
建议涉及古巴业务的外贸企业立即开展合规排查：核查交易对手是否属于古巴限制清单实体或其子实体；审查现有交易是否通过中间方间接与限制清单实体发生金融往来；评估美元结算路径是否依赖“U-Turn”授权；梳理涉及古巴的旅行、会议及服务安排。企业应更新内部制裁合规政策，将间接金融交易纳入筛查范围，并关注 OFAC 后续可能发布的常见问题解答或一般许可。建议在规则生效前后与专业律师确认交易合规性。
建议涉及古巴业务的外贸企业立即开展合规排查：核查交易对手是否属于古巴限制清单实体或其子实体；审查现有交易是否通过中间方间接与限制清单实体发生金融往来；评估美元结算路径是否依赖“U-Turn”授权；梳理涉及古巴的旅行、会议及服务安排。企业应更新内部制裁合规政策，将间接金融交易纳入筛查范围，并关注 OFAC 后续可能发布的常见问题解答或一般许可。建议在规则生效前后与专业律师确认交易合规性。